国家技术监督局


国家技术监督局关于修改《技术监督行政案件办理程序的规定》的决定
根据《中华人民共和国行政处罚法》，国家技术监督局决定对《技术监督行政案件办理程序的规定》（1990年7月16日国家技术监督局令第6号发布）作如下修改：
一、第十条后增加一条，作为第十一条：“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。”
二、第十一条改为第十二条，修改为：“县级以上技术监督行政部门在监督管理中，对违反计量、标准化、质量法律、法规和规章的行为，违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以现场作出行政处罚决定。”
三、第十一条后增加一条，作为第十三条：“现场处罚程序，按照《技术监督行政案件现场处罚规定》执行。”
四、第十九条改为第二十一条，修改为：“技术监督行政部门收集证据时，可以采取抽样取证的方法。
在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定；也可以依据计量、标准化、质量等法律、行政法规进行封存。
登记保存、封存应当填写《登记保存（封存）通知书》，开列清单，由行政相对人签名或者押印，并作登记保存（封存）标记。”
五、第二十一条改为第二十三条，增加一款作为第二款：“审理案件的程序，按照《技术监督行政案件审理工作规则》执行。”
六、第二十二条改为第二十四条，第二款修改为：“案件审理组织应当将处理意见告知行政相对人，说明作出处理意见的事实、理由及依据，并告知行政相对人依法享有的权利”。
七、第二十二后增加二条：
1、增加一条，作为第二十五条：“技术监督行政部门必须充分听取行政相对人的陈述和申辩，对行政相对人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；行政相对人提出的事实、理由或者证据成立的，技术监督行政部门应当采纳。
技术监督行政部门不得因行政相对人申辩而加重处罚。”
2、增加一条作为第二十六条：“对应当履行听证程序的案件，技术监督行政部门应行政相对人的申请，按照《技术监督行政案件听证工作规则》举行听证”。
八、第二十五条改为第二十九条，修改为：“送达技术监督执法文书，一般采用直接送达的方式，受送达人拒收的，可以留置送达；直接送达有困难的，可以委托有关组织代为送达，或者邮寄送达；受送达人下落不明或者用其他方式无法送达的，可以公告送达”。
九、第二十六条后增加一条，作为第三十一条：“到期不缴纳罚款的，作出行政处罚决定的技术监督行政部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款”。
本决定自一九九六年十月一日起施行。
《技术监督行政案件办理程序的规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。

技术监督行政案件办理程序的规定

（1990年7月16日国家技术监督局令第6号发布；1996年9月18日根据国家技术监督局令第46号修正发布）

第一章 总 则
第一条 为使技术监督行政案件办理程序规范化，保证办案质量，提高办案效率，制定本规定。
第二条 本规定所称技术监督行政案件（以下简称案件），是指由县级以上地方人民政府技术监督（标准计量、标准、计量，下同）行政部门，对公民、法人或者其他组织违反计量、标准化、质量等法律、法规和规章的行为依法追究行政法律责任的案件。
第三条 办理案件，必须做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章正确，符合规定的程序。
第四条 上级技术监督行政部门要加强对下级技术监督行政部门办理案件的监督检查。

第二章 管 辖
第五条 县级技术监督行政部门管辖本行政区域内发生的案件，但是依照本规定由上级技术监督行政部门管辖的除外。
第六条 市（州、盟）级技术监督行政部门管辖本行政区域内发生的有较大影响的案件。
第七条 省、自治区、直辖市技术监督行政部门管辖本行政区域内发生的有重大影响的案件。
第八条 市（州、盟）级技术监督行政部门管辖本行政区域内发生的一般涉外案件。
省、自治区、直辖市技术监督行政部门管辖本行政区域内发生的有重大影响的涉外案件。
第九条 技术监督行政部门对不属于自己管辖的案件，应当移送到对该案有管辖权的其他技术监督行政部门或者其他执法部门。
第十条 有管辖权的技术监督行政部门由于特殊原因不能行使管辖权的，由上级技术监督行政部门直接管辖。
对管辖权发生争议，由争议双方协商解决或者报共同的上级技术监督行政部门指定管辖。
第十一条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三章 受 理
第十二条 县级以上技术监督行政部门在监督管理中，对违反计量、标准化、质量法律、法规和规章的行为，违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以现场作出行政处罚决定。
第十三条 现场处罚程序，按照《技术监督行政案件现场处罚规定》执行。
第十四条 现场处罚终了的案件，应当填写《结案审查表》。
第十五条 有下列情形之一的，应当予以立案：
（一）在监督管理中发现认为需要追究行政法律责任的（现场处罚的案件除外）；
（二）公民、法人或者其他组织举报，经初步核查，认为需要追究行政法律责任的；
（三）有关部门移送并认为需要追究行政法律责任的；
（四）同级政府或者上级部门交办的；
（五）其他需要立案的。
第十六条 需要立案办理的案件，承办人员应当填写《立案审批表》，经批准后立案。
第十七条 技术监督行政部门办理案件实行回避制度。案件承办人员、审理人员和主管领导与案件有直接利害关系的应当回避。

第四章 调查取证
第十八条 案件调查取证应当有两个以上的承办人员参加。
承办人员应当对案件进行全面调查，下列证据经查证属实作为认定事实的依据；书证、物证、视听资料、证人证言、行政相对人陈述、调查笔录、现场勘验检查笔录、检验检定或者鉴定结果。
第十九条 对行政相对人作询问调查时，可以根据需要下达《通知书》。
承办人员进行询问调查时，应当允许行政相对人作辩解陈述，并将情况记入《调查笔录》，经行政相对人校阅后，签名或者押印。
第二十条 现场勘验检查，由承办人员、法定检验（检定）机构的人员进行，也可以邀请有关技术人员参加；应当通知行政相对人到场，无正当理由拒不到场的，承办人员在笔录中记明情况，不影响勘验检查的进行。
勘验检查的情况记入《现场检查笔录》，行政相对人应当签署意见，签名或者押印。
第二十一条 技术监督行政部门收集证据时，可以采取抽样取证的方法。
在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定；也可以依据计量、标准化、质量等法律、行政法规进行封存。
登记保存、封存应当填写《登记保存（封存）通知书》，开列清单，由行政相对人签名或者押印，并作登记保存（封存）标记。

第五章 审 理
第二十二条 案件调查结束后，承办人员应当将调查结果和有关证据材料，提交技术监督行政部门审理。
第二十三条 各级技术监督行政部门应当实行集体审议制度，设立相应的案件审理组织。
审理案件的程序，按照《技术监督行政案件审理工作规则》执行。
第二十四条 案件审理组织经集体审议后，提出案件处理意见。
案件审理组织应当将处理意见告知行政相对人，说明作出处理意见的事实、理由及依据，并告知行政相对人依法享有的权利。
第二十五条 技术监督行政部门必须充分听取行政相对人的陈述和申辩，对行政相对人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；行政相对人提出的事实、理由或者证据成立的，技术监督行政部门应当采纳。
技术监督行政部门不得因行政相对人申辩而加重处罚。
第二十六条 对应当履行听证程序的案件，技术监督行政部门应行政相对人的申请，按照《技术监督行政案件听证工作规则》举行听证。
第二十七条 技术监督行政部门根据审理组织的处理意见，分别作出如下决定：
（一）对违法事实清楚，证据确凿的，依法给予行政处罚；
（二）对违法事实清楚，情节显著轻微的，免予行政处罚；
（三）对查无实据的，不予处罚；
（四）对需要由其他行政主管部门进一步处理的，向有关部门提出建议；
（五）对无管辖权的案件，应当移送到有关部门处理。
第二十八条 承办人员根据技术监督行政部门的决定，制作《行政处罚决定书》送达行政相对人，明确告知不服本处罚决定，可以在法定期限内，向上一级技术监督行政部门申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。
第二十九条 送达技术监督执法文书，一般采用直接送达的方式，受送达人拒收的，可以留置送达；直接送达有困难的，可以委托有关组织代为送达，或者邮寄送达；受送达人下落不明或者用其他方式无法送达的，可以公告送达。

第六章 执 行
第三十条 《行政处罚决定书》一经送达即具有法律效力。行政相对人在申请行政复议或提起诉讼期间，行政处罚决定不得自行停止执行。
执行情况应当记入《行政处罚决定执行笔录》。
第三十一条 到期不缴纳罚款的，作出行政处罚决定的技术监督行政部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第三十二条 对行政相对人不履行行政处罚决定的下列情况，由作出该行政处罚决定的技术监督行政部门申请人民法院强制执行：
（一）行政相对人收到《行政处罚决定书》后在规定期限内未申请行政复议或者未向人民法院起诉的；
（二）行政相对人收到《行政复议决定书》后在规定期限内未向人民法院起诉的；
（三）行政相对人向人民法院起诉，人民法院作出维持行政处罚决定的判决或者裁定生效的。

第七章 结 案
第三十三条 属下列情形之一的，应当予以结案：
（一）行政处罚决定执行完毕的；
（二）经人民法院判决或者裁定执行完毕的；
（三）免予行政处罚或者不予行政处罚的。
第三十四条 县级以上技术监督行政部门对下列案件应当写出《结案报告》，向上一级技术监督行政部门报告、备案：
（一）上级技术监督行政部门交办的案件；
（二）跨行政区域移送的案件；
（三）有重大影响以及涉外的案件；
（四）经人民法院审理判决的案件；
（五）向司法机关移送的案件。
本条所列（三）、（四）、（五）项案件的《结案报告》以及案卷材料，应当向国家技术监督局备案。
第三十五条 有重大影响的案件，结案后应当写出《结案报告》，向当地政府报告。
第三十六条 办案过程中形成的材料，应当按照档案管理法规的规定立卷归档。
第三十七条 技术监督行政部门办理案件，一般应当在3个月内结案；因特殊情况不能按期结案的，需报上一级技术监督行政部门批准，适当延长办理期限。
由人民法院受理的案件不在此限。
第三十八条 依法需要报上级部门决定的案件，应当在本部门审理结束后5日内上报，上级部门在接到报告后，应当在15日内批复。

第八章 附 则
第三十九条 技术监督行政部门办理案件，必须使用统一的技术监督执法文书。
第四十条 本规定由国家技术监督局负责解释。
第四十一条 本规定自1990年9月1日起施行。












　　法院审判实践中，因赌博引发的“民间借贷”案件时有发生。由于此类纠纷当事人的特殊性，一些赌博债务的债权人往往通过暴力等非法手段索取赌债，但是近年来以民间借贷形式通过提起民事诉讼的方式追讨赌债的情形也频频出现。此类纠纷往往呈现出系列案多、矛盾集中，标的额大、还款期短、形式合法、难以认定，判决容易、执行较难的特点。如果法院对债务的性质、真伪不进行全面审查、细致区分，仅凭表象判断认定法律事实，那么法院就可能充当了违法犯罪行为的保护伞，裁判就被当做谋取非法利益的“工具”，严重损害司法权威和司法公正。

　　赌博债务案件多以民间借贷关系的形式出现，所以必须正确掌握二者之间的区别，准确认定赌博债务案件，才能正确适用法律，保护正当真实的民间借贷关系，从而对非法的赌博债务予以甄别的同时对违法犯罪行为依法处理。民间借贷关系是当事人一方按照约定将一定种类和数量的货币转移给他方，他方于一定期限后返还货币的协议而产生的法律关系，这种法律关系受法律保护，通常以借款合同、借条等形式体现，借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。对自然人借款，既可以采取书面形式，也可以采取口头约定形式。民间借贷法律关系的成立需符合形式要件和实质要件。形式要件即达成合意的外在形式，如借条、借款合同、口头约定以及其他可以表明双方借款合意的形式；实质要件即款项的实际交付，民间借贷案件具有实践性特征，借贷合同的成立，不仅要有当事人的合意，最主要的特点是要有交付钱款的事实。

　　基于当事人之间行为关系不同，涉赌债务主要可以分为二类，一、赌博过程中参与赌博的当事人之间产生的直接用于赌博的债务。无论是因赌博输赢没有实际支付、采取欠条方式确认的赌博债务，还是一方向另一方先有借贷关系后发生赌博行为，都可以认定为赌博债务。二、赌博关系中当事人与未参加赌博的第三人产生的直接用于赌博的债务，其中，以是否以谋取高额利息为目的，第三人有恶意与善意之分。依据最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第十一条的规定，即“出借人明知借款人是为了进行非法活动而借款的，其借贷关系不予保护。对双方的违法借贷行为，可按照民法通则第一百三十四条第三款及最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》的规定予以制裁”，恶意借贷债务，一种情形是在赌场内或赌场之外，出借人为谋取高额利息，明知或应知借款人借款目的用于赌博，而专门从事的放高利贷行为；一种情形是出借人明知借款人是为了进行赌搏活动而借款的，出于亲情、友情等其他非以谋取高额利息为目的的借贷行为；善意借贷债务，是指不以谋取高额利息为目的，与借款人产生的借贷关系；其中对于第一种情形，或者不存在实际的借贷行为，或借贷关系双方虽有借贷行为发生，但借款用于支付赌债，用途不合法，违反法律和社会公共利益，当属无效民事行为，均应认定为赌债，赌债自始不产生债的效力，法律不予保护；对于第二种情形，则应保护善意第三人的债权，不保护恶意第三人的债权。

　　与其他民事纠纷相比，涉赌债务案件事实具有隐蔽性、案件证据具有稀缺性，也正是由于这些特点，导致该类案件在审理中不易与合法民间借贷关系区分。为准确甄别非法赌博债务与合法民间借贷关系，在涉赌债务案件审理中，应注意以下几个方面：

　　1、举证责任的分配

　　民间借贷最重要的证据就是“借条”，而基于赌博债务产生的借条往往不会注明债务的赌债性质，也不体现出高利贷的痕迹，而是以其他正当理由确立债务关系，经常以借条、欠条等形式存在，债权人也以此作为提起民事诉讼的主要依据，诉讼中债权人更不会对“借条”、“欠条”以外的事实作过多陈述，而参与赌博的人又往往不愿意出庭作证，作为被告的债务人除了自己的陈述几乎不可能有其他证据证明债务的赌博性质，隐藏在借条、欠条背后的债务性质就很难被发现。另一方面，作为被告的债务人往往是沉溺于赌瘾不能自拨，或债台高筑，长期在外避债，害怕债权人的追讨，在诉讼过程中被告往往不能直接送达，经公告送达后被告也往往避而不见，不答辩，不出庭，不能正确有效的行使答辩、举证及质证的诉讼权利。缘于此，法官审理民间借贷案件发现案件中存在涉赌因素时应从严审查借贷关系的合法性，在证明责任的分配上，原告不仅要举证证明其与被告借款真实合法有效，被告反驳借贷关系主张赌博债务并举证证明，当被告举证达到引起合理怀疑的程度时，原告还需承担借款与赌债无关的举证责任。

　　2、证据规则的运用

　　由于赌博是违法犯罪行为，行为人轻者要受到治安处罚，重者要被追究刑事责任，故涉赌债务案件的原告为避免出庭而经常委托代理人参加诉讼，这就导致查清案件事实更加困难。涉赌案件往往标的额巨大，所以在审理中要强调原告的出庭及真实充分陈述义务，原告未到庭的，若无正当理由一般应予中止审理;另外原告在庭审过程中，法官应要求原告本人就借款凭据形成的时间、地点、在场人、借款的过程，出借人的资金来源及资金交付方式、银行转账记录或交付现金的时间、地点，借款人签名收款凭证及在场人证明、约定的借款用途、还款期限、还款方式、利息等有关细节进行详细充分说明。同时在庭审时充分运用隔离作证规则，对于双方当事人均提供多名证人出庭作证的情形，法官可以引导当事人对证人进行隔离交叉询问，结合证人作证情况，形成认定案件事实的证据事实。

　　3、法律事实的认定

　　由于涉赌案件证据的稀缺性，法官在审理过程中不能囿于当事人提供的证据，仅凭原告提供的借款凭据简单作出认定，在事实认定过程中应充分发挥职权探知职能，强化对证据的综合分析，应结合原、被告双方陈述以及原、被告之间的关系，各自的职业，品行，双方当事人职业状况、日常生活情况、彼此接触情况等进行调查了解，另外加强与公安部门的联系，及时向当地公安派出所查询聚众赌博的查处情况，了解原、被告是否有参赌的前科，逐个调取与涉诉借款相关的证据，充分发挥间接证据和辅助证据的证明作用。如果原告对借款有关的事项不能作出令人信服合理说明，或法官依据职权调查的间接证据和辅助证据能够互相印证，形成证据链，结合生活常识、经验法则，待证事实能够达到高度盖然性的证明标准，那么法官即应大胆运用自由心证，对债务的赌债性质作出认定。

　　4、夫妻共同债务问题

　　夫妻共同债务夫妻双方因婚姻关系共同生活及在婚姻关系存续期间履行法定义务所负的债务。该债务一般包括夫妻在婚姻关系存续期间为解决共同生活所需、履行法定义务和共同生产、经营过程中所负的债务。对于在婚姻存续期间以一方名义形成的借款，只要满足夫妻共同举债的合意或夫妻分享债务带来的利益二个条件中的一个，即可确认为夫妻共同债务。依据上述判断标准，涉赌债务，在举债之前并未产生夫妻共同借债合意，并且赌博行为亦没有为家庭生活带来任何利益，因此应当认定为个人债务。

　　赌债本身并不能从民事角度予以保护，法院经审理认定原告所诉系赌债等非法债务的，法院应不予支持并可以直接处理有关当事人。依据《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第163条规定：“在诉讼中发现与本案有关的违法行为需要给予制裁的，可适用民法通则第一百三十四条第三款规定，予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，或者依照法律规定处以罚款、拘留”，可对原告作出民事制裁，收缴赌资上缴国库，同时驳回其诉讼请求还可以对双方处以罚款等制裁措施。另外人民法院也可向有关部门建议给行为人处罚。如果原、被告的行为可能涉嫌刑事犯罪，根据最高法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》，法官应将有关材料移送公安机关处理。

　　（作者单位：陕西省榆林市中级人民法院）