简论刑事诉讼中程序公正与实体公正之并重

田永东


　　对任何司法制度而言，公正都带有根本性。司法公正（又称诉讼公正），包括程序公正和实体公正两个方面。
　　一、程序公正（即过程公正），是指诉讼程序方面体现的公正，即诉讼参与人能充分有效的参与，程序得到遵守，程序违法得到救济。程序公正的内容包括程序公开、程序中立、程序参与、程序平等、程序安定、程序保障。具体要求主要有：（一）严格遵守刑事诉讼法的规定。这是以刑事诉讼法的公正内容作为前提的。如果立法不公， 执法越严越不公正。（二）认真保障当事人和其他诉讼参与人 、特别是犯罪嫌疑人、被告人和被害人的诉讼权利。（三）严禁刑讯逼供和以其他非法手段取证。（四）真正实现司法机关独立行使职权。（五）审判前程序的尽量透明，审判程序的公开和中立。（六）按法定期限办案、结案。上述几项要求，第一项是形式上的程序公正，后五项是实质上的程序公正。
　　二、实体公正（即结果公正），是指案件实体的结局处理所体现的公正，即司法裁判应以客观存在的事实为依据，且适用法律正确。实体公正的实现有利于保障当事人的合法权益，增进民众对诉讼的信赖，稳定社会秩序的作用。具体要求主要有：（一）据以定罪量刑的犯罪事实必须准确无误地认定。做到证据确实充分。（二）正确适用刑法，准确认定犯罪嫌疑人、被告人是否有罪及其罪名。（三）按照罪刑相适应原则，依法适度判定刑罚；（四）对于错误处理的案件，采取救济方法及时纠正、及时补偿。据此，程序公正和实体公正各自有其独立的公正内涵和标准，不能互相代替。
　　三、对于实体公正与程序公正孰优孰劣，主要有以下三种观点：（一）实体优先论。该种观点认为实体是目标，程序只是保证目标的手段。（二）并重论。该种观点认为实体与程序并重，将程序公正和实体公正比做“车之两轮，鸟之双翼”。（三）程序优先论。该种观点认为程序公正是司法公正的逻辑起点，但当程序与实体发生冲突时，程序比实体优先。
　　四、程序的价值。（一）首先在于保证实体价值的实现。如果程序的设计和实施是公正的，则在多数情况下得出的实体结论会是公正的。我国的《刑事诉讼法》在保障实体公正这个方面仍需改革、完善（如还没有确立系统有效的制度防止刑讯逼供、建立保证证人出庭的基本制度等）。司法工人员在诉讼过程中不能只满足于追求程序公正，而需进一步认真实现实体公正的目标。（二）第二个方面在于其独立价值，是指程序公正本身直接体现出来的民主、法治、人权和文明的精神。其不依附于实现实体公正而存在，本身就是社会正义的一种重要内容。如同球赛的规则，不仅为了保证较有实力的球队获胜（实体价值），而且要使球赛本身进行得更文明精彩，这样观赏性才会更大（程序价值）。公正的刑事诉讼程序，如文明取证、公开审理、保障辩护权等，一方面直接体现司法活动的民主和人权精神，体现看得见的正义，同时会使案件的处理客观公正。所以，程序公正既是手段，又是目的。
　　五、程序公正与实体公正具有内在的一致性，总体上说是统一的，其终极目的都是追求纠纷的公正解决。（一）实体公正对裁判的可接受性无疑是非常重要的。因发现事实和适用法律的不确定性，由此也可推导出实体公正具有不确定性，而程序公正的特性有助于给这种不确定性提供正当性的基础。程序公正具有保障实体公正实现的作用。（二）程序公正相对实体公正又具有独立性，因程序公正具有与实体公正的不同评判标准，程序公正与实体公正还可能出现价值冲突，即程序公正和实体有时不可避免地发生矛盾，当发生矛盾时，在一定的情况下，应当采取程序优先的原则，例如：非法证据排除规则等；但在某种情况下，又必须采取实体优先的原则，例如：因错误地认定事实或适用法律，造成错判错杀，冤枉无辜。这种情况下，一旦发现，应必须提起审判监督程序，纠错平反， 并且给予国家赔偿，而不受终局程序和任何诉讼时限的限制。总之，程序公正和实体公正如车之两轮，鸟之两翼，互相依存，互相联系，不能有先后轻重之分。又因我国长期存在着“重实体、轻程序”的理念和做法，也要求我们在追求实体正义的过程中将程序正义放在优先地位。


黑龙江省北安市人民法院 田永东
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邮编 164000


浙江省人民政府


浙江省重点建设工程发包承包管理办法

省政府令第112号


　　《浙江省重点建设工程发包承包管理办法》已经省人民政府第16次常务会议审议通过,现予发布,自1999年4月1日起施行。 　　　

　　　　　　　　
省　长　　柴松岳　　 　　　　　　　　　　　　　
一九九九年二月十二日


　　第一章　总　　则
　　第一条　为规范省重点建设工程发包承包交易秩序,维护发包承包双方的合法权益,根据有关法律、法规,结合本省实际,制定本办法。
　　第二条　本省行政区域内从事省重点建设工程发包承包活动的单位和个人均须遵守本办法。
　　第三条　省重点建设工程发包承包交易实行招标投标制。招标投标必须遵循公开、公平、公正、择优和守信的原则。
　　第四条　省计划与经济行政主管部门负责省重点建设工程的发包承包交易管理。具体业务委托省重点建设工程招标投标管理机构(以下称省交易管理机构)管理。
　　有关行业主管部门应当按照本办法的规定和各自的职责分工,配合做好省重点建设工程的发包承包交易管理工作。
　　第二章　招标发包
　　第五条　省重点建设工程的可行性报告或项目建议书批准后,项目法人或项目建设单位(以下统称发包单位)应当持有关文件资料向省交易管理机构申请发包登记。
　　第六条　工程发包必须具备国家和省规定的条件;不具备条件的,不得发包。
　　第七条　鼓励发包单位委托具有招标资质条件的咨询单位代理发包。
具备下列资格条件的发包单位,经省交易管理机构核准,可以自行组织发包:
　　(一)具有法人资格或是依法成立的其他组织;
　　(二)有与招标发包内容相适应的专业人员;
　　(三)具有工程招标发包业绩;
　　(四)法律、法规、规章规定的其它条件。
　　第八条　工程发包包括勘察设计、施工、材料设备采购、建设监理、咨询服务以及工程总承包等。
　　提倡对工程实行建设全过程或某一建设阶段的总承包。单位工程必须整体一次发包,不得肢解发包。
　　第九条　工程发包交易应当采用公开招标方式。采用邀请招标方式的,应当符合国家和省规定的条件,并经省交易管理机构同意。
　　有下列情形之一的,经省交易管理机构确认,可以议标或直接发包:
　　(一)单项临时、辅助性工程施工造价预计在100万元人民币以下的;
　　(二)勘察设计、建设监理、咨询服务、材料设备采购的单项合同价格预计在50万元人民币以下的;
　　(三)保密、抢险、救灾、涉及国家安全等特殊工程。
　　工程发包交易活动应当在工程交易中心进行。
　　第十条　发包单位应当根据实际需要组建招标决策组织,报省计划与经济行政主管部门批准,负责招标工作中重大事项的决策。招标决策组织成员以发包单位和投资单位代表为主,必要时,有关部门代表参加。
　　招标决策组织应当组建评标专家组,其成员由发包单位、投资或贷款单位及咨询单位的技术、经济、法律等5人以上专家组成。发包单位及其主管部门的专家代表不得超过三分之一,其余专家代表应从咨询专家网中随机选聘。工程设计招标应当有规划、环保等方面的专家参加。　　与投标单位有利害关系的,不得进入评标专家组。
　　评标专家组成员名单应当保密,并报省交易管理机构备案。
　　第十一条　公开招标应当按下列程序进行:
　　(一)招标单位向省交易管理机构提出招标发包申请;
　　(二)组建招标决策组织;
　　(三)在省交易管理机构认定的信息报刊、网络和工程交易中心发布招标公告,编制、发放投标资格预审文件;
　　(四)审查投标单位资质条件,确定合格投标单位,报省交易管理机构备案,发出招标通知书或招标邀请书;
　　(五)编制招标文件和标底,报省交易管理机构审定;
　　(六)发放招标文件,召集标前会议,踏勘工程现场;
　　(七)组织招标答疑,以书面形式发送各投标单位;
　　(八)投标单位编制、递交投标书,交纳投标保证金或提供银行保函;
　　(九)组建评标专家组,制定评标、定标方法;
　　(十)组织开标;
　　(十一)评标、决标,决标报告、决标通知书报省交易管理机构核准;
　　(十二)发出决标通知书,签订合同,招标投标双方按规定缴纳招标投标有关费用;
　　(十三)投标单位退还设计文件等有关资料,招标单位退还投标保证金。
　　邀请招标和议标的程序可以根据招标内容适当简化。
　　第十二条　招标文件是招标投标的主要依据,一经发出,不得撤回。
　　招标文件应当采用规范格式,其主要内容包括工程概况、投标须知、合同主要条款、工程勘察设计资料及技术规范。
　　招标单位在投标截止前的约定时间内,以书面形式发出的修改、补充、答疑文件属招标文件的组成部分。
　　第十三条　工程施工和材料设备招标,应当根据国家和省有关建设工程标准、造价等规定编制标底,作为评标专家组评标的指导依据,标底应当严格保密。
　　采用公开招标方式,且每一标段的投标单位在6家以上的,可以不编制标底。
　　第三章　投标承包
　　第十四条　依法成立并具有相应资质条件和经营范围的单位,不受行业、地区的准入限制,均可申请参加公开招标。境外单位申请参加国内招标的,须依法办理注册登记、认定资质。省外单位参加公开招标的,中标后须依法办理注册登记。
　　实行邀请招标、议标或直接发包的,应当由符合相应资质条件,并在省交易管理机构登记档案中具有良好业绩的单位参加投标。邀请招标的,投标单位不得少于3家;议标的,投标单位不得少于2家。
　　第十五条　投标书需按招标文件的规定编制、盖章签字、密封递交。投标书递交后,投标单位需局部更正、补充投标书的,必须在投标截止时间前按规定递交。
　　在招标文件约定的有效期内,自行撤回、否认或修改实质性条款的,投标保证金不予退还,或者由出具保函的银行兑付投标保证金。
　　投标书与法律、法规、招标文件规定的主要内容和格式不符或逾期递交的,无效。
　　第十六条　投标单位根据国家和省有关工程造价和收费的规定,结合市场实际,自主投标报价。开标后,投标报价除下列情况外,不得更改:
　　(一)招标文件约定采用“二次竞标法”,按约定方法修改第一次报价的;
　　(二)报价工期与施工组织设计工期不一致而修改报价工期的;
　　(三)扣除由于招标单位原因造成超过发包范围和报价口径部分的;
　　(四)修正除工程量、单价、费率以外,且招标文件约定的算术性错误的。
　　第十七条　工程施工招标应当采用施工图预算报价方式,并提倡按统一工程量清单报价。不能采用施工图预算报价的,可以采用单价、费率报价,但中标单位应当在接到施工图后的约定时间内,根据中标费率、单价及其他承诺条件编制施工图报价,提交招标单位审查,并经省交易管理机构核定。
　　第四章　发包承包代理
　　第十八条　依法成立的工程咨询单位,从事与其业务范围、资质等级相适应的工程招标或投标代理的,须向省交易管理机构申请登记,并接受其监督。
　　第十九条　工程咨询单位应当严格按照有关法律、法规及委托代理协议,行使招标和投标代理权,代理权不得转让。
　　工程咨询单位不得在同一工程中为发包和承包双方代理招标投标业务,也不得为同一工程标段的2家以上承包单位代理投标业务。
　　第五章　决标签约
　　第二十条　评标专家组应当根据科学、民主、公正、择优的原则制定评标办法。优先采用综合评分方法;简单工程可以采用合理低标价、评议表决等评标方法;国际施工招标应当使用最低评估标方法。
　　评标办法应当结合招标内容,综合考虑技术、价格、业绩、服务等因素。工程勘察设计、建设监理招标的服务费用报价不应作为评标的最主要因素。
　　对投标报价竞争合理性的评定,可以标底价和投标报价的复合价为基准,设定投标报价最佳区间。
　　评标办法须经招标决策组织同意,并报省交易管理机构审定。
　　第二十一条　招标单位应当按照招标文件规定的时间及最先递交最后开标的顺序,在省交易管理机构的监督下组织开标,公布投标报价及标底;不公布标底的,招标单位应当在招标文件中明确。
　　投标单位应当参加开标,并对开标结果予以确认。
　　第二十二条　开标后,评标专家组对各投标书的内容和格式进行复核审查,确认投标书是否合格。对投标书中的疑问,应当按开标顺序对投标单位进行询标;投标单位应当对询问作出书面答复,作为投标书的补充文件。
　　第二十三条　评标专家组应当在省交易管理机构的监督下,按评标办法对合格投标书及其投标单位进行客观地分析、评价,向招标决策组织提出评标报告,推荐一个中标单位和一个备选中标单位。评标过程应当保密。
　　投标报价均高于标底价,且标底价无差错的,应当重新组织招标或者通过议标方式决标。
　　第二十四条　招标决策组织根据评标专家组的评标报告及推荐的中标和备选中标单位,以约定方式择优确定中标单位,提出决标报告,报省交易管理机构核准。
　　第二十五条　决标通知书发出后,招标单位与中标单位应当在招标文件约定时间内签订合同,中标单位应当按约定交纳履约保证金或者提供银行保函。合同价格及主要内容必须与招标文件、投标书及中标结果一致。
　　招标发包和直接发包的合同副本应当报送省交易管理机构备案。
　　第二十六条　中标单位接到决标通知书后,在招标文件规定时间内借故拒签合同或拒交履约保证金的,中标结果无效,投标保证金不予退还,或由出具保函的银行兑付投标保证金;招标单位在招标文件规定的时间内借故拒签合同的,应当双倍返还投标保证金。
　　招投标双方因前款规定而发生争议的,可向省交易管理机构申请裁决。
　　第二十七条　招标单位如需使用未中标投标单位的技术方案的,应当征得投标单位的同意,并支付技术咨询费用。
　　投标单位发现招标中有显失公正或不正当行为的,可向省交易管理机构申请核查。
　　第二十八条　禁止工程承包单位转包工程;经发包单位同意,非主体工程可以分包,但分包总量不得超过合同总价的百分之三十。
　　第二十九条　工程交易中心应当为工程发包承包活动提供公开规范服务;发包承包单位应当遵守交易市场的规则。
　　省交易管理机构对工程招标文件和标底的审核应在7日内完成,大型、复杂工程的审核时间最长不得超过15日;对招标投标其他有关内容的审核工作应在5日内完成。
　　省交易管理机构应当监督工程承包合同履行情况,建立工程承包单位业绩档案。
　　第三十条　有关部门在办理工程建设审批、许可和承包登记等手续时,应当查验发包或承包单位的决标通知书。
　　第六章　法律责任
　　第三十一条　发包单位有下列行为之一的,招标结果无效,由省计划与经济行政主管部门或会同有关部门责令改正、停止建设,可给予警告,处以工程造价百分之零点五至百分之一的罚款,罚款的最高额不得超过20万元:
　　(一)未按规定实行招标或者未经省交易管理机构核准,擅自采取邀请招标、议标或直接发包方式的;
　　(二)在工程招标中,故意隐瞒工程真实情况,弄虚作假的;
　　(三)故意泄露标底或串通投标单位,排挤竞争对手公平竞争的。
　　招标发包代理机构有前款所列行为之一的,招标结果无效,由省计划与经济行政主管部门或会同有关部门责令改正,给予警告、停止3个月至1年的招标代理资格,并可处以招标代理收费总额1倍以上2倍以下的罚款。
　　第三十二条　承包单位有下列行为之一的,中标结果无效,由省计划与经济行政主管部门或会同有关部门责令改正,可给予警告,处以其承包工程造价百分之零点五至百分之一的罚款,罚款的最高额不得超过20万元:
　　(一)在投标中弄虚作假的;
　　(二)非法获取标底的;
　　(三)在投标中串通投标,抬高或压低标价的;
　　(四)采取行贿或其他手段串通发包单位排挤竞争对手的。
　　第三十三条　承包单位将承包工程转包或者未按规定分包的,由省计划与经济行政主管部门或会同有关部门责令改正,没收违法所得,可处承包工程造价百分之一至百分之二的罚款,罚款最高额不得超过20万元。
　　第三十四条　罚、没款的上缴和实施行政处罚的程序,按照有关法律、法规、规章的规定办理。
　　第三十五条　当事人对有关主管部门的具体行政行为不服的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第三十六条　省计划与经济行政主管部门和省交易管理机构以及其他有关主管部门的工作人员,必须忠于职守,秉公办事,依法执法;对在发包承包交易活动中玩忽职守,滥用职权,泄露秘密,徇私舞弊的,由其所在单位或者监察部门给予行政处分。
　　第三十七条　违反本办法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
　　第七章　附　　则
　　第三十八条　法律、法规对工程发包承包另有规定的,从其规定。
　　利用国际金融机构或外国政府贷款的工程应当按照相应的“采购指南”或规定进行招标采购,并接受省交易管理机构的监督管理。
　　第三十九条　本办法自1999年4月1日起施行。