浅议被告人的上诉权的保护

郭辉


　　我国刑事诉讼法对被告人的上诉权利采取的是上诉自由与上诉不加刑的原则，保护被告人的上诉权利，既是对被告人诉讼权益的保护，也是二审程序启动的重要途径，通过二审程序的审理更有利于监督一审法院的审判工作，促进司法公正和法制的统一。某中级法院就曾经发生的真实案例可窥见对被告人上诉权保护的缺失。被告人李某为限定责任能力的精神病人，因急性躁狂发作，无故杀死了一名小孩。一审法院判处其有期徒刑15年。李某不服，以量刑太轻，要求判处死刑为由提起上诉。对李某的上诉，一审法院却认为被告人违反正常的思维逻辑、不合乎情理，上诉理由有违上诉不加刑原则，并且李某的上诉不仅没有任何实际意义，而且浪费司法资源。认定被告人上诉无效，引起当时很大的轰动，损害了人民法院的公正形象。笔者认为被告人的上诉权不存在有效与无效的问题，只要行使了上诉权就应全面而且无条件的予以保护。
　　一、被告人上诉权不能得到保护的几种情形
　　在司法实践中，当一审判决宣判时，被告人经常会出现以下情形：宣判当时表示不上诉，在上诉期内又提出上诉的情形，另一种情形，被告人自己表示不上诉，而近亲属和被告人的辩护人要求上诉的；被告人上诉仅是口头上诉，不能提交书面上诉状的；被告人上诉理由违反正常逻辑的。
　　二、保护被告人上诉权的措施
　　我国刑事诉讼法对被告人上诉权所奉行的原则是不加任何限制，无需任何理由，对上诉的方式也无限制，可以任意用书状或口头形式提起上诉，而且既可以通过一审法院提起上诉也可以直接向二审法院提出上诉。针对以上情形，一审人民法院要高度重视，充分保护被告人的上诉权利。对于被告人宣判当时表示不上诉，在上诉期内又提出上诉的情形，必须充分保护被告人的上诉权，及时将案件报送上级法院。针对被告人自己表示不上诉，而近亲属和辩护人要求上诉的；并且一定要将被告人近亲属或辩护人上诉意愿转达给被告人，征询被告人是否同意和授权。并将被告人的真实意愿记录在案转达给被告人的近亲属或辩护人。针对被告人上诉仅是口头上诉，不能提交书面上诉状的；法院一定要为被告人提供书面上诉条件，若被告人书面上诉困难或不能完成书面上诉的口头上诉也不影响上诉有效性。。若被告人上诉理由违反正常逻辑的，上诉理由不充分，违背事实或违反法律规定都丝毫不能影响上诉的效力，不能仅凭上诉的内容是否有意义，而侵害被告人的上诉权。
　　三保护被告人上诉权的意义
　　保护被告人的上诉权，是保证两审终审制度贯彻执行的重要前提。
　　司法实践表明，第二审案件绝大多数是由于被告人提起上诉引起的，检察院提起抗诉的案件占有比例较小。只有通过二审的审理才能确定一审适用法律是否正确和裁判事实是否清楚，证据是否充分。方能实现对一审法院监督的监督作用。虽然经过二审，不存在加重被告人刑罚的可能性，但不排除二审对被告人降低刑罚的可能性。我国刑事诉讼法规定的二审是对一审判决内容的全面审查，如共同犯罪中的某些被告人没有提出上诉，但只要有其他被告人提出上诉，二审法院就要对全案进行审查，也就存在着对未提出上诉的被告人降低刑罚的可能性。上诉不加刑”只对司法机关有约束力，而不对被告人产生拘束力。“上诉不加刑”的立法目的就是为了保障被告人充分行使上诉权，它是在确保被告人充分行使上诉权的情况下，对司法机关在处理被告人上诉的二审案件时所作出的限制性规定。所以，我们要坚决杜绝被告人的上诉理由有违“上诉不加刑”原则而认为其上诉无效。
　　保护被告人的上诉权，是保护被告人合法权益的重要体现。
　　首先上诉权是法律赋予被告人的基本权利，不得以任何理由加以剥夺。我国法律对被告人的上诉权是全面加以保护的。从性质上看，上诉权属于程序性的权利，它具有绝对性，不能因为被告人的上诉理由存在某种瑕疵就否定其上诉权。上诉权是刑事诉讼法赋予被告人的一项最基本的诉讼权利。我国刑事诉讼法明确规定“被告人依法行使诉讼权利，不受实体法的影响，我们不能对当事人行使诉讼权利的目的和动机进行审查，只要当事人在法律规定的范围行使诉讼权利，法院都应给予充分保障。只要被告人是在法定上诉期内提出上诉的，不论其上诉内容为何，均不得以任何理由剥夺其上诉权。广东许霆“恶意取款案”就是一审被判处无期徒刑后，正是许霆的上诉，被广东高级人民法院以“事实不清、证据不足”为由发挥重审后由无期徒刑改判有期徒刑五年。成为一件具有标志性的法治事件，这一案例又会减少很多类似许霆的被告人避免了一审雷同的刑罚。
　　保护被告人的上诉权，有利于促使法院、检察院加强责任心。第一审法院如果对被告人量刑过重，或适用法律错误就会因被告人的上诉，被第二审法院发回重审或径行改判。公诉机关若提起公诉的案件质量不高，即使得到了第一审法院的审理予以采信和认定了指控犯罪事实，也可能会因为被告人的上诉，导致二审法院的重审或改判。因此也避免了冤假错案的发生。
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北安法院 郭辉
江苏省南京市人民政府


南京市人民政府令
　
第１７８号



　　《南京市商品条码管理办法》已经１９９９年１２月２７日市政府常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　王宏民
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二０００年一月七日


　　　　　　　　　　　　 南京市商品条码管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了规范商品条码管理，保证商品条码质量，加快商品条码推广应用，根据《中华人民共和国标准化法》和国家质量技术监督局《商品条码管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称商品条码是由一组规则排列的条、空及其对应字符组成的表示一定信息的商品标识。
　　商品条码包括标准版商品条码和缩短版商品条码。标准版商品条码由厂商识别代码、商品项目代码和校验码组成。缩短版商品条码由商品项目识别代码和校验码组成。


　　第三条　本市行政区域内商品条码的注册、编码、应用、印刷和管理适用本办法。


　　第四条　南京市技术监督局是本市商品条码工作的行政主管部门。中国物品编码中心南京办事处（以下简称南京办事处）具体负责本市商品条码的日常管理工作。


　　第五条　任何单位和个人使用商品条码必须经核准注册。


　　第六条　鼓励和引导商品生产者、销售者使用商品条码，应用商品条码技术。
第二章　注册、变更、续展和注销





　　第七条　依法取得营业执照的单位和个人申请注册厂商识别代码，应当到南京办事处办理有关申请注册手续。
　　申请人申请注册厂商识别代码，应当填写厂商识别代码注册申请书，并提供营业执照及其复印件。


　　第八条　申请人获准注册厂商识别代码的，由中国物品编码中心（以下简称编码中心）发给《中国商品条码系统成员证书》（以下简称《系统成员证书》），取得中国商品条码系统成员（以下简称系统成员）资格。


　　第九条　系统成员变更名称、地址的，应当自有关主管部门批准之日起３０个工作日内，持有关文件、《系统成员证书》到南京办事处办理变更手续。


　　第十条　厂商识别代码的有效期为二年。
　　系统成员应当在厂商识别代码有效期满前三个月内，持《系统成员证书》、营业执照及其复印件到南京办事处办理续展手续。逾期未办理续展手续的，由编码中心注销其厂商识别代码和系统成员资格。


　　第十一条　系统成员停止使用商品条码的，应当自停止使用之日起三个月内，持《系统成员证书》到南京办事处办理注销手续。
　　系统成员由于依法被撤销、解散、宣告破产或者其他原因终止的，应当同时停止使用商品条码，并按照前款规定办理注销手续。


　　第十二条　已被注销厂商识别代码的生产者、销售者，需要使用商品条码的，应当重新申请注册厂商识别代码。


　　第十三条　任何单位或者个人不得擅自使用已经注销的厂商识别代码。

第三章　编码、设计和印刷





　　第十四条　系统成员应当制定商品条码工作管理制度，建立商品条码管理台帐，明确商品条码工作的管理部门或管理人员。管理人员应当持证上岗。


　　第十五条　系统成员应当按照有关国家标准编制商品项目代码和校验码。
　　系统成员编制的商品条码，应当自编制之日起７个有效工作日内到南京办事处办理备案手续。


　　第十六条　商品条码印刷面积超过商品包装表面面积或者标签可印刷面积四分之一的，系统成员可以申请使用缩短版商品条码。
　　缩短版商品条码由编码中心按照有关国家标准编制。


　　第十七条　系统成员应当按照有关国家标准对商品条码尺寸、颜色及印刷位置的要求设计商品条码。
　　系统成员不得使用印刷质量不合格的商品条码。


　　第十八条　印刷企业必须经南京办事处认定取得商品条码印刷资质后，方可承揽商品条码印刷业务。
　　系统成员应当委托取得商品条码印刷资质的印刷企业印刷商品条码。
　　印刷企业应当查验印刷委托人的《系统成员证书》，并登记证书号码。印刷委托人不能提供《系统成员证书》的，印刷企业不得承印商品条码。


　　第十九条　系统成员印刷商品条码需要原版胶片的，应当向商品条码原版胶片制作者订制原版胶片。
　　商品条码原版胶片制作者应当按照有关国家标准制作原版胶片，保证商品条码原版胶片质量。


　　第二十条　商品条码印刷企业、原版胶片制作者不得向委托人、订制者提供质量不合格的商品条码；不得向非委托人、非订制者提供商品条码。

第四章　应用和管理





　　第二十一条　市技术监督行政部门根据本市商品条码工作的发展规划和实施计划逐批规定必须使用商品条码的产（商）品目录，报市政府批准后发布施行。
　　对目录中规定的产（商）品，生产企业、供货企业必须使用商品条码。


　　第二十二条　系统成员对其注册的厂商识别代码和相应商品条码，不得擅自转让他人使用。


　　第二十三条　任何单位或者个人不得伪造、冒用商品条码。
　　任何单位和个人不得将其他形式的条码冒充商品条码印在其产品的包装或标签上。


　　第二十四条　企业使用其他国家或地区商品条码的，应当到南京办事处备案。


　　第二十五条　经销企业不得销售有下列情形之一的商品：
　　（一）必须使用而未使用商品条码的；
　　（二）不能提供《系统成员证书》的；
　　（三）使用伪造、冒用或已注销商品条码的；
　　（四）使用不合格商品条码的。


　　第二十六条　经销企业采用与商品条码有关的自动化扫描销售系统，应当将设计方案报南京办事处审查备案。
　　经销企业使用店内码应当优先选用国际物品编码组织推荐的ＥＡＮ系统店内码。


　　第二十七条　任何单位和个人不得拒绝商品条码管理人员对商品条码的检查。
第五章　罚则





　　第二十八条　违反本办法第十八条第一款、第二十六条第一款、第二十七条规定的，由技术监督行政部门责令限期改正；逾期不改的，可处以１０００元以下罚款。


　　第二十九条　违反本办法第十七条第二款、第二十条、第二十一条第二款、第二十三条第二款、第二十五条规定的，由技术监督行政部门责令限期改正，并可处以１００００元以下罚款。


　　第三十条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。


　　第三十一条　商品条码管理工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十二条　本办法由南京市技术监督局负责解释。


　　第三十三条　本办法自发布之日起施行。