论我国现行民事诉讼中的自认制度

一、自认的概念和相关法律规定及特征
自认，是指当事人对不利于自己的事实的承认。①广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的全面规定，但是有关司法解释对自认规则有较详细规定。
1、最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》，第一次明确了自认制度。该解释第七十五条第一款规定：“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的，当事人无需举证”。这一规定具有历史性的意义，它首次在我国法律文件中确认了自认制度。
2、最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》，间接规定了自认制度。该解释第二十一条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，除对方当事人认可外，其主张不予支持。”这是再次间接确认了明示自认的效力。
3、最高人民法院２００１年１２月２１日公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》，比较全面、准确地规定了自认制度。该司法解释第８条规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。对一方当事人陈述的事实，另一方当事人既未表示承认也未表示否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或者否定的，视为对该事实的承认。当事人委托代理人参加诉讼的，代理人的承认视为当事人的承认。但未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的除外；当事人在场但对其代理人的承认不作否认表示，视为当事人的承认。当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”第７４条规定：“诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认对已方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。”第76条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，其主张不予支持。但对方当事人认可的除外。”这是司法解释对自认规则所作的较详细的规定。
分析上述司法解释，我国在民事诉讼中实行的自认规则，有如下特征：
1、自认是在诉讼中的行为。自认按时间和场合，可以分为诉讼中的自认和诉讼外的自认，从我国先行的司法解释规定看，规定的仅是诉讼中的自认。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条和74条规定的是在“诉讼过程中”，显然是诉讼中的自认。
2、自认是一种明确的意思表示行为。按当事人的意思表示方式自认可分为明示自认和默示自认，明示自认是当事人通过书面、口头方式所作出的明确表示；默示自认是当事人通过沉默的方式所作出的消极的承认，我国现行法律虽然承认默示自认，但这种默示是有条件的，即将法官行使说明、询问等释明义务作为必要条件，②必须是经法官“充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的”，才能视为自认，从本质上讲这种默示自认也是当事人的明确意思表示。
3、自认是一方当事人对另一方方当事人陈述的案件事实的承认。自认的事实是对自己不利的事实，自认是一方当事人对另一方当事人自认的不利于自己的案件事实的承认。
4、自认包括对对方诉讼请求的承认。从最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第75条第一项规定看，自认包括对他方所提诉讼请求的承认
5、自认的主体包括当事人的自认和代理人的自认。自认的主体，并非仅限于当事人本人，还包括法定代理人、委托代理人，法定代理人的自认属于当事人本人的自认，委托代理人的所为的自认是在诉讼中代理人在代理权限内依法所作的自认。
二、诉讼中自认的约束力
1、对当事人的约束力
当事人一方对另一方当事人提出的不利于自己事实的承认，对方当事人就自认的事实不再需要举证，作出自认的当事人也不得在诉讼中提出与自认事实相互矛盾的主张，双方当事人也不需要为自认的事实进行质证和辩论。③即是自认在效力上发生免除举证责任的后果。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第７５条第一项规定“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的”，属于对方当事人免除举证责任的情形之一。
需要明确的是，诉讼中委托代理人的自认对当事人（被代理人）发生约束力，要符合一定的条件，对此，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第三款作了如下规定：一是代理人在代理权限范围内的自认，视为当事人自己的自认。但有种情况例外，即未经特别授权的代理人对事实的自认直接导致承认对方诉讼请求的，代理人的自认不产生当事人的自认效力。二是代理人的自认超出了代理权限，但当事人在场对其自认未作否认表示的，视为当事人自己的自认。
2、对法院的约束力
当事人的自认有拘束法院的效力，在当事人作出自认后，不仅对当事人发生法律效力，而且对法院也发生法律效力。当事人的自认可以成为法院确认案件事实的依据，作为裁判的基础，法院不得对事实在进行庭审调查，不得作出相反的认定。④即在一方当事人作出自认后，法院必须承认对方当事人对自认的事实免除举证责任，并且不能再动用职权，对自认的事实的真伪再行判断。法院在作出判决时，即使法官认为自认的事实可能有伪，法院也不得否定自认的事实，并且应当以双方自认的事实作为判决的基础，不得作出与之相反的事实认定。自认的效力不仅对一审法院具有约束力，对上诉法院也产生约束力。
三、自认的撤回
自认一经作出，对法院和当事人都产生相应的约束力，因此，自认不得随意推翻和撤回。当事人一旦作出自认，在一般情况下就不得撤回。不允许当事人随意撤回自认，这是禁止作出自认的当事人在诉讼中不得主张与自认相反的事实和诚实信用原则的要求。否则，法庭上已经查明的事实将被推翻，不仅使审理产生混乱和迟延，同时，对方当事人会基于信赖利益，相信事实已被确认而放弃收集、提供证据，一旦自认被允许撤回，对方当事人必将重新承担举证责任。这样，会给对方当事人收集、提供证据带来不便，有时甚至会丧失收集证据的机会，导致事实难于确认和程序上的不公正。
但是，作出自认就不得撤回并不是绝对的，自认作为一种意思表示，有可能存在意思表示不真实的情况，因此，法律规定特殊情况下的自认可以撤回。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第四款规定，对于明示的自认，当事人在法庭辩论结束前，可以撤回下列两种情形的自认：一是对方当事人同意自认当事人撤回自认的。二是有充分证据证明，当事人作出自认时是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的自认，可以撤回。对于自认撤回的法律效力问题，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》中规定，自认撤回后就“不能免除对方当事人的举证责任”。
四、不发生自认的效力的情形
自认作为一种法律行为，同其他法律行为一样，其法律效力并不是绝对的，其效力也受一定的限制，作为自认规则的例外规定，这也是自认规则中的一项重要内容。通常，下列情形不能发生自认的效力：
1、当事人无须证明的事实。当事人无须证明的事实，是自认之外的免除举证责任的情形，一般是法律明确规定的情况。如最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条规定了六种免除当事人举证的事实，法官即可对事实作出判断，此时无须适用自认规则。
2、法律有特殊规定的事项。主要是指法律上规定应由法院依职权调查的事项。该事项，本应由法院依职权调查，当事人对该事项的自认，法院并不当然受其拘束。
3、关于身份关系诉讼的事实。由于身份关系诉讼涉及到社会公共利益，与社会的公序良俗直接相关。因此我国民事诉讼中对涉及身份关系的案件排除适用自认规则。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第８条第一款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。”
4、无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人的自认。当当事人是无民事行为能力或限制民事行为能力时，在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。
5、共同诉讼中一人的自认， 在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。
6、自认不能损害国家利益、集体利益、社会利益和他人的合法利益，否则不发生自认的效力。



注释：
①黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第73页。
②黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第76页。
③、④黄松有主编：《民事审判指导与参考》总第16集，法律出版社2004年3月版，第315页。



作者：安徽明和律师事务所王明水
地址：安徽省郎溪县建平镇中港路
电话：0563-7022164


广东省人民政府


广东省人民政府令
第　70　号　

　　《广东省保安服务管理条例实施细则》已经２００１年１２月１７日广东省
人民政府第九届８１次常务会议通过，现予发布，自２００２年２月１日起施行。

省　　长　　
二○○一年十二月二十九日



广东省保安服务管理条例实施细则

　　
　　第一条　根据《广东省保安服务管理条例》（以下简称《条例》）及国家有
关规定，制定本实施细则。
　　第二条　保安服务组织的工作，按业务范围分为：
　　（一）守护类：
　　机关、企业、事业单位，居民住宅区，物业管理区，商贸、证券交易场所，
娱乐服务场所，机场、码头、车站、仓库、停车场等场所及展销、展览、文体、
商业等活动的安全守护。
　　（二）押运类：
　　货币、有价证券、金银珠宝、文物、艺术品及其他贵重物资和爆炸、化学等
危险物品的押运。
　　（三）技术类：
　　安全技术防范产品及系统的研制、设计、安装、保养、维修等服务。
　　（四）法律、法规规定的其它保安服务。
　　第三条　保安服务公司可以从事上述各类保安服务工作；内部保安组织只能
从事经批准的守护类保安服务工作。
　　第四条　设立守护类保安服务公司的，应当聘有１００名以上持有《广东省
保安员资格证》（以下简称《资格证》）的保安员。
　　设立押运类保安服务公司的，应当聘有５０名以上持有《资格证》的保安员，
并且具备监控、通讯、报警、押运等设施，有５台以上符合安全标准的专业押运
车辆。
　　设立技术类保安服务公司的，应当按照国家有关规定聘有相应数量的专业技
术人员和２０名以上持有《资格证》的保安员，并且具备与其业务相适应的安全
技术防范设施。
　　第五条　设立保安服务公司，应当向公司所在地县级以上公安机关提出申请。
接受申请的县级公安机关应当在１０日内提出意见，报地级以上市公安机关审核，
地级以上市公安机关应当在１５日内提出审核意见，报省公安厅审批；接受申请
的地级以上市公安机关，应当在１５日内提出审核意见，报省公安厅审批。省公
安厅接到申请后应当在１５日内作出批准或不批准的决定。
　　保安服务公司经公安机关批准后，应当在规定的时间内持批准文件向当地工
商行政管理部门申请登记注册，领取营业执照后方准营业。
　　保安服务公司变更法定代表人应当报省公安厅核准后，到工商行政管理机关
办理变更手续。　
　　第六条　保安服务公司向客户派出的保安员应当持有《资格证》。
　　第七条　向公众开放的营业性歌舞厅、大型网吧、桑拿按摩、洗浴场所以及
宾馆、酒店等附设的娱乐服务场所，应当从保安服务公司聘请保安员，不得自建
内部保安组织。　
　　营业性歌舞厅应当按核定容量人数２％—６％的比例，桑拿按摩、大型网吧
等场所按经营场所每５０平方米面积配备１名保安员的比例，从保安服务公司聘
请保安员。
　　保安员应当按核定的岗位和范围配置。
　　第八条　保安服务公司需跨地级以上市经营守护类保安服务工作，应当向公
司所在地和经营地县级以上公安机关备案。
　　第九条　按照《条例》第七条规定条件设立内部保安组织的，应当有１０名
以上持《资格证》的保安员，管理人员应当具有相应的法律知识和保安管理工作
经验，无刑事处罚记录。
　　第十条　设立内部保安组织，应当以其独立的安全守护区域为单位，向所在
地公安派出所提出申请，公安派出所在７日内提出意见，由所在地县级以上公安
机关在１５日内作出批准或不批准的决定。作出批准决定的，报上一级公安机关
备案。
　　内部保安组织变更负责人，应当报审批的公安机关备案。
　　内部保安组织不得从事营利服务项目和提供超出其独立的安全守护区域服务。
　　第十一条　不具备条件设立内部保安组织，需要保安员提供保安服务的，应
当从保安服务公司聘请保安员。
　　除保安服务公司外，任何单位和个人不得对外承担任何有偿或变相有偿的保
安服务工作。
　　第十二条　从事守护类保安员上岗前接受培训时间不少于３０日；从事押运
类保安员上岗前接受培训时间不少于６０日。
　　上述人员经培训合格后，可以向县级以上公安机关申请领取《资格证》；接
受申请的公安机关应当在收到申请后２０日内，作出批准或不批准的决定。
　　第十三条　公安机关应当加强对保安服务组织的管理和监督，定期对保安服
务组织进行检查和业务指导。保安服务组织应当按要求建立档案资料，并定期向
公安机关报告工作情况和报送有关资料。
　　第十四条　根据《条例》第十四条、第二十四条的规定，保安服务组织的管
理人员和保安员在从业期间每年应接受累计时间不少于４０小时的法律知识、保
安业务、保安技能的培训。
　　第十五条　设立保安培训机构，应当向所在地县级以上公安机关提出申请；
接受申请的县级公安机关应当在１０日内提出意见，报地级以上市公安机关审核，
地级以上市公安机关应当在１５日内提出审核意见，报省公安厅审批；接受申请
的地级以上市公安机关，应当在１５日内提出审核意见，报省公安厅审批。省公
安厅接到申请后应当在１５日内作出批准或不批准的决定。
　　未经公安机关批准，任何单位和个人均不得开展保安培训业务。
　　第十六条　保安服务公司所属的保安员，统一穿着和佩戴国家规定的保安服
装和标志。
　　内部保安组织所属的保安员统一穿着和佩戴省公安厅监制的保安服装和标志。
三星级以上的宾馆、酒店经地级以上市公安机关批准，可自行制作本单位保安员
的服装和标志。
　　其他任何人不得穿着和佩戴保安服装和标志。
　　第十七条　有下列情形之一的，按照《条例》第二十九条规定处罚：
　　（一）未经公安机关批准擅自设立保安组织的；
　　（二）保安培训机构未经年度审验或审验不合格继续从事保安培训业务的；
　　（三）其他组织和个人未经公安机关批准擅自聘用他人提供保安服务的。
　　第十八条　保安服务组织有下列情形之一的，按照《条例》第二十六条规定
处罚：
　　（一）所属保安员在执行勤务中有寻衅滋事、打架斗殴、故意伤害他人身体、
监守自盗等违法犯罪行为，造成人员伤亡或者财产损失较大的；
　　（二）聘用无《资格证》或年度审验不合格的人员担任保安员的。
　　第十九条　保安员有下列情形之一的，由县级以上公安机关注销其《资格证》：
　　（一）弄虚作假取得《资格证》的；
　　（二）未经年度审验或者连续两年审验不合格的；
　　（三）被处以治安拘留、收容教育、劳动教养或者受到刑事处罚的；
　　（四）有卖淫嫖娼、赌博、吸毒行为的；
　　（五）因玩忽职守或者不按规定履行职责致使国家、集体及公民的人身、财
产和其他权益受到严重损害的。
　　被注销《资格证》的人员，不得再申请担任保安员。
　　第二十条　本实施细则自２００２年２月１日起施行。